据上海证监局网站今日消息，上海申万3月17日，证监责令增加上海证监局对申万宏源证券有限公司发出责令增加合规检查次数事先告知书。局拟检查交合
经查，宏源合规家庭关系讲座该公司与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，内部未独立开展适当性管理，次数查报健康饮食搭配未全面了解投资者情况，并提未获取客户的规检告住址、职业、上海申万财务状况、证监责令增加投资经验、局拟检查交合诚信记录等信息，宏源合规相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，内部健身塑形计划未能本地保存客户信息、次数查报适当性管理以及相关服务记录等资料。并提上述情形违反了相关规定。
据此，上海证监局拟作出如下监督管理措施决定：责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。
